独立取締役が内部監査責任者とコミュニケーションをとる方法:
(A)書面による報告:月次監査報告およびフォローアップ報告の完了後、取締役会の議長に提出され、翌月末までに独立取締役に提出され、レビューされます。
(B)口頭発表:監査責任者は、監査事項について監査委員会に報告し、四半期ごとに各独立社外取締役に内部統制の不備を指摘し、質問を受け付けます。
| 日期 | 會議性質 | 出席人員 | 溝通事項 | 溝通結果 |
| 2025/03/13 | 內部稽查專案報告會議 | 獨立董事高孔亷 獨立董事陳明璋 獨立董事林廷澤 獨立董事蘇起 稽核主管李淑君 | 2024年10-12月內部稽核執行情形報告 | 各獨立董事已了解公司內部控制執行狀況。 |
| 2025/03/13 | 審計委員會 | 獨立董事高孔亷 獨立董事陳明璋 獨立董事林廷澤 獨立董事蘇起 稽核主管李淑君 | 本公司2024年1月1日至12月31日之內部控制制度聲明書案 | 經審計委員會通過後，提報董事會決議通過。 |
| 2025/05/13 | 內部稽查專案報告會議 | 獨立董事高孔亷 獨立董事陳明璋 獨立董事林廷澤 獨立董事蘇起 稽核主管李淑君 | 2025年01-03月內部稽核執行情形報告 | 各獨立董事已了解公司內部控制執行狀況。 |
| 2025/08/27 | 內部稽查專案報告會議 | 獨立董事高孔亷 獨立董事陳明璋 獨立董事陳明 獨立董事蘇起 稽核主管李淑君 | 2025年04~06月內部稽核執行情形報告 | 各獨立董事已了解公司內部控制執行狀況。 |
| 2025/08/27 | 審計委員會 | 獨立董事高孔亷 獨立董事陳明璋 獨立董事陳明 獨立董事蘇起 稽核主管李淑君 | 本公司訂定「編製與申報永續報告書作業辦法」案 | 經審計委員會通過後，提報董事會決議通過。 |
| 2025/08/27 | 審計委員會 | 獨立董事高孔亷 獨立董事陳明璋 獨立董事陳明 獨立董事蘇起 稽核主管李淑君 | 本公司「資金貸與他人作業程序」修訂案 | 經審計委員會通過後，提報董事會決議通過。 |
| 2025/11/12 | 內部稽查專案報告會議 | 獨立董事高孔亷 獨立董事陳明璋 獨立董事陳明 獨立董事蘇起 稽核主管李淑君 | 2025年07~09月內部稽核執行情形報告 | 各獨立董事已了解公司內部控制執行狀況。 |
| 2025/11/12 | 審計委員會 | 獨立董事高孔亷 獨立董事陳明璋 獨立董事陳明 獨立董事蘇起 稽核主管李淑君 | 本公司「資金貸與他人作業程序」修訂案 | 經審計委員會通過後，提報董事會決議通過。 |
| 日期 | 會議性質 | 出席人員 | 溝通事項 | 溝通結果 |
| 2024/3/13 | 內部稽查專案報告會議 | 獨立董事高孔亷 獨立董事陳明璋 獨立董事林廷澤 獨立董事蘇起 稽核主管李淑君 | 2023年10-12月內部稽核執行情形報告 | 各獨立董事已了解公司內部控制執行狀況。 |
| 2024/3/13 | 審計委員會 | 獨立董事高孔亷 獨立董事陳明璋 獨立董事林廷澤 獨立董事蘇起 稽核主管李淑君 | 本公司2023年1月1日至12月31日之內部控制制度聲明書案 | 經審計委員會通過後，提報董事會決議通過。 |
| 2024/5/13 | 內部稽查專案報告會議 | 獨立董事高孔亷 獨立董事陳明璋 獨立董事林廷澤 獨立董事蘇起 稽核主管李淑君 | 2024年01-03月內部稽核執行情形報告 | 各獨立董事已了解公司內部控制執行狀況。 |
| 2024/8/15 | 內部稽查專案報告會議 | 獨立董事高孔亷 獨立董事陳明璋 獨立董事林廷澤 獨立董事蘇起 稽核主管李淑君 | 2024年04~06月內部稽核執行情形報告 | 各獨立董事已了解公司內部控制執行狀況。 |
| 2024/11/13 | 內部稽查專案報告會議 | 獨立董事高孔亷 獨立董事陳明璋 獨立董事林廷澤 獨立董事蘇起 稽核主管李淑君 | 2024年07~09月內部稽核執行情形報告 | 各獨立董事已了解公司內部控制執行狀況。 |
| 2024/11/13 | 內部稽查專案報告會議 | 獨立董事高孔亷 獨立董事陳明璋 獨立董事林廷澤 獨立董事蘇起 稽核主管李淑君 | 本公司「內部控制制度」修訂案 | 經審計委員會通過後，提報董事會決議通過。 |
| 2024/11/13 | 內部稽查專案報告會議 | 獨立董事高孔亷 獨立董事陳明璋 獨立董事林廷澤 獨立董事蘇起 稽核主管李淑君 | 本公司訂定「永續資訊之管理」案 | 經審計委員會通過後，提報董事會決議通過。 |
| 日期 | 會議性質 | 出席人員 | 溝通事項 | 溝通結果 |
| 2023/03/27 | 內部稽查專案報告會議 | 獨立董事高孔亷 獨立董事陳明璋 獨立董事林廷澤 稽核主管李淑君 | 2022年10-12月內部稽核執行情形報告 | 各獨立董事已了解公司內部控制執行狀況。 |
| 2023/03/27 | 內部稽查專案報告會議 | 獨立董事高孔亷 獨立董事陳明璋 獨立董事林廷澤 稽核主管李淑君 | 本公司自編財務報告編製情形改善進度報告 | 各獨立董事已了解公司自編財務報告編製情形進度。 |
| 2023/03/27 | 審計委員會 | 獨立董事高孔亷 獨立董事陳明璋 獨立董事林廷澤 稽核主管李淑君 | 本公司2022年1月1日至12月31日之內部控制制度聲明書案 | 經審計委員會通過後，提報董事會決議通過。 |
| 2023/03/27 | 審計委員會 | 獨立董事高孔亷 獨立董事陳明璋 獨立董事林廷澤 稽核主管李淑君 | 本公司「內部控制制度自行檢查作業要點」擬更名為「內部控制制度自行評估作業要點」暨修正部分條文 | 經審計委員會通過後，提報董事會決議通過。 |
| 2023/05/11 | 內部稽查專案報告會議 | 獨立董事高孔亷 獨立董事陳明璋 獨立董事林廷澤 稽核主管李淑君 | 2023年01-03月內部稽核執行情形報告 | 各獨立董事已了解公司內部控制執行狀況。 |
| 2023/05/11 | 內部稽查專案報告會議 | 獨立董事高孔亷 獨立董事陳明璋 獨立董事林廷澤 稽核主管李淑君 | 本公司自編財務報告編製情形改善進度報告 | 各獨立董事已了解公司自編財務報告編製情形進度。 |
| 2023/08/25 | 內部稽查專案報告會議 | 獨立董事高孔亷 獨立董事陳明璋 獨立董事林廷澤 獨立董事蘇起 稽核主管李淑君 | 2023年04~06月內部稽核執行情形報告 | 各獨立董事已了解公司內部控制執行狀況。 |
| 2023/08/25 | 內部稽查專案報告會議 | 獨立董事高孔亷 獨立董事陳明璋 獨立董事林廷澤 獨立董事蘇起 稽核主管李淑君 | 本公司自編財務報告編製情形改善進度報告 | 各獨立董事已了解公司自編財務報告編製情形進度。 |
| 2023/11/10 | 內部稽查專案報告會議 | 獨立董事高孔亷 獨立董事陳明璋 獨立董事林廷澤 獨立董事蘇起 稽核主管李淑君 | 2023年07~09月內部稽核執行情形報告 | 各獨立董事已了解公司內部控制執行狀況。 |
| 2023/11/10 | 內部稽查專案報告會議 | 獨立董事高孔亷 獨立董事陳明璋 獨立董事林廷澤 獨立董事蘇起 稽核主管李淑君 | 本公司自編財務報告編製情形改善進度報告 | 各獨立董事已了解公司自編財務報告編製情形進度。 |
| 日期 | 會議性質 | 溝通事項 | 溝通結果 |
| 2022/03/23 | 內部稽查專案報告會議 | 2021年10-12月內部稽核執行情形報告 | 各獨立董事已了解公司內部控制執行狀況。 |
| 2022/03/23 | 內部稽查專案報告會議 | 本公司自編財務報告編製情形改善進度報告 | 各獨立董事已了解公司自編財務報告編製情形進度。 |
| 2022/03/23 | 審計委員會 | 本公司2021年1月1日至12月31日之內部控制制度聲明書案 | 經審計委員會通過後，提報董事會決議通過。 |
| 2022/03/23 | 審計委員會 | 本公司「取得或處分資產作業辦法」修訂案 | 經審計委員會通過後，提報董事會決議通過。 |
| 2022/03/23 | 審計委員會 | 修訂本公司章程案 | 經審計委員會通過後，提報董事會決議通過。 |
| 2022/05/11 | 內部稽查專案報告會議 | 2022年01-03月內部稽核執行情形報告 | 各獨立董事已了解公司內部控制執行狀況。 |
| 2022/05/11 | 內部稽查專案報告會議 | 本公司自編財務報告編製情形改善進度報告 | 各獨立董事已了解公司自編財務報告編製情形進度。 |
| 2022/08/29 | 內部稽查專案報告會議 | 2022年04~06月內部稽核執行情形報告 | 各獨立董事已了解公司內部控制執行狀況。 |
| 2022/08/29 | 內部稽查專案報告會議 | 本公司自編財務報告編製情形改善進度報告 | 各獨立董事已了解公司自編財務報告編製情形進度。 |
| 2022/08/29 | 審計委員會 | 本公司「背書保證作業程序」修正案 | 經審計委員會通過後，提報董事會決議通過。 |
| 2022/11/11 | 內部稽查專案報告會議 | 2022年07~09月內部稽核執行情形報告 | 各獨立董事已了解公司內部控制執行狀況。 |
| 2022/11/11 | 內部稽查專案報告會議 | 本公司自編財務報告編製情形改善進度報告 | 各獨立董事已了解公司自編財務報告編製情形進度。 |
| 日期 | 會議性質 | 溝通事項 | 溝通結果 |
| 2021/01/13 | 內部稽查專案報告會議 | 2020年10~11月內部稽核執行情形報告 | 各獨立董事已了解公司內部控制執行狀況。 |
| 2021/03/16 | 內部稽查專案報告會議 | 2020年12月內部稽核執行情形報告 | 各獨立董事已了解公司內部控制執行狀況。 |
| 2021/03/16 | 審計委員會 | 本公司2020年1月1日至12月31日之內部控制制度聲明書案 | 經審計委員會通過後，提報董事會決議通過。 |
| 2021/05/12 | 內部稽查專案報告會議 | 2021年01~03月內部稽核執行情形報告 | 各獨立董事已了解公司內部控制執行狀況。 |
| 2021/08/25 | 內部稽查專案報告會議 | 2021年04~06月內部稽核執行情形報告 | 各獨立董事已了解公司內部控制執行狀況。 |
| 2021/08/25 | 審計委員會 | 本公司「背書保證作業程序」修正案 | 經審計委員會通過後，提報董事會決議通過。 |
| 2021/11/09 | 內部稽查專案報告會議 | 2021年07~09月內部稽核執行情形報告 | 各獨立董事已了解公司內部控制執行狀況。 |
| 日期 | 溝通事項 |
| 2020/03/10 | 本公司2019年1月1日至12月31日之內部控制制度聲明書案 |
| 2020/08/11 | 本公司訂定「買回庫藏股作業程序」及「買回庫藏股作業程序之管理」案 |
2020/03/10 1. 2019年11~12月內部稽核執行情形報告 2. 本公司2019年1月1日至12月31日之內部控制制度聲明書案 3. 本公司簽證會計師獨立性及適任性之評估暨西元2020年度會計師委任案 2020/03/27 1. 2020年1月內部稽核執行情形報告 2. 本公司為維護公司信用及股東權益，擬實施第二次庫藏股制度買回本公司股份並辦理註銷 2020/05/12 1. 2020年2~3月內部稽核執行情形報告 2. 本公司「公司治理實務守則」修訂案 3. 本公司「企業社會責任實務守則」修訂案 2020/08/11 1. 2020年4~6月內部稽核執行情形報告 2. 本公司訂定「買回庫藏股作業程序」及「買回庫藏股作業程序之管理」案 3. 本公司「獨立董事職責範疇規則」、「審計委員會組織規程」及「薪資報酬委員會組織規程修訂案 4. 本公司「誠信經營作業程序及行為指南」及「道德行為準則」修訂案 5. 本公司「董事會議事規範」修訂案 6. 本公司「董事選任程序」及「股東會議事規則」修訂案，提請 」修訂案 2020/11/11 1. 2020年7~9月內部稽核執行情形報告 2. 擬檢討及評估本公司「董事及經理人薪資報酬管理辦法」案 3. 本公司「董事會績效評估辦法」修訂案 4. 本公司「2021年度內部稽核計畫」已擬訂完成
| 日期 | 溝通事項 |
| 2019/02/18 | 本公司更換稽核主管案 |
| 2019/03/14 | 本公司2018年1月1日至12月31日之內部控制制度聲明書案 |
| 2019/05/06 | 1. 本公司「內部稽核制度」修訂案 |
| 2. 本公司「內部控制施行細則」修訂案 | |
| 3. 本公司「內部控制制度自行檢查作業要點」修訂案 | |
| 2019/11/10 | 1. 本公司「背書保證作業程序」修訂案 |
| 2. 本公司「資金貸與他人作業程序」修訂案 |
日期 溝通事項 2019/02/18 1. 2018年11-12月內部稽核執行情形報告 2. 本公司更換稽核主管案 2019/03/14 1. 2019年1月內部稽核執行情形報告 2. 本公司2018年1月1日至12月31日之內部控制制度聲明書案 2019/05/06 1. 2019年2-3月內部稽核執行情形報告 2. 本公司「內部稽核制度」修訂案 3. 本公司「內部控制施行細則」修訂案 4. 本公司「內部控制制度自行檢查作業要點」修訂案 5. 本公司訂定「處理董事要求之標準作業程序」案 6. 本公司訂定「簽證會計師獨立性、專業性及適任性評估辦法」案 2019/06/26 1. 2019年4-5月內部稽核執行情形報告 2. 本公司訂定「買回股份轉讓員工辦法」案 2019/08/12 2019年6月內部稽核執行情形報告 2019/10/16 2019年7-8月內部稽核執行情形報告 2019/11/10 1. 2019年9月內部稽核執行情形報告 2. 擬檢討及評估本公司「董事及經理人薪資報酬管理辦法」案 3. 本公司「公司治理實務守則」修訂案 4. 本公司「薪資報酬委員會組織規程」修訂案 5. 本公司訂定「董事會自我評鑑或同儕評鑑」案 6. 本公司「背書保證作業程序」修訂案 7. 本公司「資金貸與他人作業程序」修訂案 8. 本公司「2020年度內部稽核計劃」已擬訂完成 2019/12/31 1. 2019年10月內部稽核執行情形報告
| 日期 | 溝通事項 |
| 2018/02/27 | 1. 本公司2017年1月1日至12月31日之內部控制制度聲明書案 |
| 2. 本公司管理辦法「取得或處分資產作業辦法」修訂案 | |
| 2018/11/09 | 本公司管理辦法「取得或處分資產作業辦法」修訂案 |
| 2018/12/24 | 1. 本公司管理辦法「取得或處分資產作業辦法」修訂案 |
| 2. 本公司「衍生性金融商品交易處理程序」修訂案 |
日期 溝通事項 2018/02/27 1. 2017年12月及2018年1月內部稽核執行情形報告 2. 本公司2017年1月1日至12月31日之內部控制制度聲明書案 3. 本公司管理辦法「取得或處分資產作業辦法」修訂案 4. 本公司管理辦法「董事及經理人薪資報酬管理辦法」修訂案 5. 本公司管理辦法「薪資報酬委員會組織規程」修訂案 6. 本公司管理辦法「審計委員會組織規程」修訂案 7. 本公司管理辦法「董事會議事辦法」修訂案 8. 本公司管理辦法「獨立董事職責範疇規則」修訂案 9. 本公司管理辦法「公司治理實務守則」修訂案 10. 本公司管理辦法「企業社會責任實務守則」修訂案 2018/05/12 2018年2-3月內部稽核執行情形報告 2018/06/19 2018年4月內部稽核執行情形報告 2018/08/08 2018年5-6月內部稽核執行情形報告。 2018/11/09 1. 2018年7-8月內部稽核執行情形報告 2. 本公司管理辦法「取得或處分資產作業辦法」修訂案 2018/12/24 1. 2018年9-10月內部稽核執行情形報告 2. 通過本公司2019年度內部稽核計畫 3. 本公司「取得或處分資產作業辦法」修訂案 4. 本公司「衍生性金融商品交易處理程序」修訂案
| 日期 | 溝通事項 |
| 2017/06/10 | 修訂本公司之子公司內部控制制度案 |
日期 溝通事項 2017/03/27 2017年1-2月內部稽核執行情形報告 2017/06/10 1.2017年3-5月內部稽核執行情形報告 2.修訂本公司之子公司內部控制制度案 2017/08/21 2017年6-7月內部稽核執行情形報告 2017/11/04 2017年8-9月內部稽核執行情形報告 2017/12/07 1. 2017年10-11月內部稽核執行情形報告 2. 通過本公司2018年度內部稽核計畫